El 24 de septiembre,hora local,el Grupo de los Siete (G7) publicó oficialmente el "Documento de Orientación Sectorial para Prevenir la Evasión de Controles de Exportación y Sanciones por Parte de Rusia" (Nota:,en adelante denominadas "Guía" o "Guía de la industria",afirma tener como objetivo ayudar a las empresas a identificar y abordar las acciones de evasión de sanciones por parte de Rusia.Específicamente dirigida a las acciones de Rusia para eludir los controles de exportación,aclara aún más los indicadores de "bandera roja" y la lista de artículos de alto riesgo que las empresas deben tener en cuenta durante el proceso de exportación.A continuación,se presenta un resumen del contenido del documento:

Información de contexto：Desde el 24 de febrero de 2022,Canadá,Francia,Alemania,Italia,Japón,Reino Unido,Estados Unidos y la Unión Europea (conocidos colectivamente como el G7) han impuesto controles de exportación y sanciones sin precedentes a Rusia.Estas medidas tienen como objetivo limitar el acceso de Rusia a tecnologías y materiales para operaciones militares,debilitar su economía y restringir su capacidad para adquirir tecnología occidental.

G7El mecanismo de coordinación: En febrero de 2023,el G7 anunció el establecimiento de un "Mecanismo de Coordinación de Aplicación" para fortalecer la implementación de controles y sanciones multilaterales de exportación.En septiembre de 2023,este mecanismo creó un "Subgrupo de Trabajo sobre Aplicación de Controles de Exportación",que principalmente,a través del intercambio de información y discusión de mejores prácticas,ayuda a los países a enfrentar mejor las acciones de Rusia para evadir las sanciones.

La guía proporciona recomendaciones a la industria para evitar el desvío de artículos controlados a Rusia a través de terceros países.Incluye:

1.Actualización de la lista de artículos de alto riesgo;

2.Indicadores de "bandera roja" para eludir controles de exportación y sanciones;

3.Las mejores prácticas de la industria para abordar estas se?ales de alerta;

4.Herramientas y recursos de apoyo para la selección en la debida diligencia.

Las tácticas evasivas de Rusia: Rusia ha utilizado diversos métodos enga?osos para eludir los controles de exportación y sanciones establecidas,incluyendo el desvío de tecnología y artículos regulados a través de terceros países.Todas las partes involucradas en la cadena de suministro (como exportadores,reexportadores,fabricantes,distribuidores,instituciones financieras,empresas logísticas,etc.) deben ser conscientes de este riesgo y tomar medidas para evitarlo.

Lista de prioridad alta.: Los países del G7 han establecido una "Lista Común de Prioridades Altas" (CHPL,por sus siglas en inglés),que incluye 50 artículos clave que Rusia ha intentado obtener.Las industrias deben realizar la debida diligencia necesaria sobre estos artículos para evitar que sean desviados a Rusia.

La Lista de Prioridad Alta (CHPL,por sus siglas en inglés) fue desarrollada conjuntamente por la Unión Europea,Japón,el Reino Unido y Estados Unidos con el objetivo de ayudar a la industria a identificar los artículos críticos que Rusia busca para su esfuerzo bélico.Estos artículos se extraen de armas de fabricación rusa encontradas en el campo de batalla o se consideran componentes esenciales para la fabricación de equipos militares rusos.

Los artículos en CHPL se identifican mediante un número de 6 dígitos.Código del Sistema Armonizado (Código HS)Identificadores.Estos códigos son ampliamente utilizados por exportadores,transportistas y agentes de carga a nivel mundial para clasificar de manera estandarizada las mercancías.El propósito del CHPL es ayudar a la industria a realizar la debida diligencia y evitar que estos artículos sean desviados ilegalmente a Rusia.

Las principales categorías de artículos en la lista incluyen:

• Circuitointegrado(microelectrónica)：Estoscomponentessoncrucialesparalaproduccióndesistemasavanzadosdearmasdeprecisiónrusos,yaquecarecendecapacidaddeproducciónnacionalylosproveedoresglobalessonlimitados.
• ControlNuméricoporComputadora(CNC))Máquinaherramientaysuscomponentes：Elcomplejomilitar-industrialdeRusiadependeengranmedidadelatecnologíadelospaísesdelG7odelGECCparafabricararmasavanzadas.
• Componenteelectrónico:AunqueRusiatieneciertacapacidaddeproducciónnacional,prefiereutilizartecnologíadelospaísessociosdelG7odelGECCparafabricarsuequipomilitar.
• Máquinasyotraspiezas:Componenteampliamenteutilizadoensistemasdearmamentodefabricaciónrusa.
• Equiposdefabricaciónypruebasdecalidad:Equipoutilizadoparafabricarcomponenteseléctricos,placasdecircuitosymódulos.

El objetivo del CHPL es ayudar a la industria a identificar estos artículos altamente sensibles,para que puedan realizar las evaluaciones de riesgo y la debida diligencia necesarias durante el proceso de exportación.Los países del G7 utilizan esta lista para garantizar que las empresas eviten que su tecnología sea utilizada en actividades militares de Rusia durante el proceso de exportación.

Indicador "Bandera Roja": La guía enumera una serie de posibles indicadores de "bandera roja",alertando a la industria sobre comportamientos potencialmente evasivos durante las exportaciones,como importaciones repentinas y masivas de artículos controlados por nuevos clientes,el uso de declaraciones falsas o rutas de transporte de mercancías inusuales.

El G7 enumeró múltiples indicadores de "bandera roja" para ayudar a la industria a identificar posibles comportamientos de evasión de sanciones y controles de exportación.Antes de exportar,las empresas deben utilizar estos indicadores para realizar una debida diligencia y mantenerse alerta ante otras posibles se?ales de advertencia.Estas "banderas rojas" podrían indicar que la transacción involucra evasión relacionada con Rusia,especialmente con la participación de un tercer país.

Los principales indicadores de "bandera roja" incluyen:

• Nuevoimportadoroexportador：especialmentelosnuevosubicadosenlamismadirecciónquelasentidadessancionadas.Comercio,especialmentecuandosetratadeartículosincluidosenlalistaCHPL.
• Valordeimportacióny/oounaumentorepentinoenvolumen:SiunimportadorexperimentaunaumentorepentinoysignificativoenelvalorolacantidaddeimportacionesdeartículosCHPL,podríaindicarunaconductaindebida.
• Tránsitoatravésdeuntercerpaís.：SiunaempresaqueoriginalmenteexportabadirectamenteaRusiacomenzóa(chǎn)hacerloatravésdeuntercerpaísdespuésdel24defebrerode2022,esteesunmétodocomúnparaevadirsanciones.
• Declaraciónfalsa:Incluyeocultarartículossensiblesrealmenteexportadosmediantedeclaracionesfalsasdeautorizacióndeexportación,clasificaciónincorrectademercancías,subvaloracióndebienes,entreotrosmétodos.
• Problemaconelarchivo:Losdocumentossoninexactosofaltantes,comorutasdetransportepococlaras,oelusodeempresaspantalla,empresasfachadaointermediariosparaocultareldestinofinalrealdelasmercancías.
• Informacióndelclientesospechosa.:ElclientenoestádispuestoaproporcionaruncertificadoquedemuestrequenorevenderálosartículosaRusiaoatercerospaísessancionados,oladireccióncomercialdelclientenocoincideconsunegocioreal.
• Clienteconconexiónrusa:ElclientepuedetenerrelacionescomercialesconRusia,osunegociopuedeestarrelacionadoconelsectordedefensaruso,einclusopodríaestarubicadoenlamismadirecciónqueunaentidadsancionada.
• Métododepagosospechoso:Realizarpagosatravésdeentidadesdetercerospaísesnorelacionadosconlatransacción,especialmentepagosprovenientesdepaísessancionados.

Otras "banderas rojas" también incluyen:

• Larutadetransportedemercancíasesanormal.:Larutadetransportedelamercancíanocoincideconsutipodeproductoodestino.
• Elmontodelatransacciónyelvalordelamercancíanocoinciden.:Lacantidadoelvalordelamercancíanocoincideconelmontodelpago.
• Direccionesoempresasenlalistadesancionescontrarias.:Siladireccióndelaempresacoincideconalgunadelasdireccionesenlalistadesanciones,podríaindicarquelaempresaestárealizandotransaccionesatravésdeunaempresapantalla.

Mejores prácticas: Cuando se encuentre con una bandera roja,la empresa debe realizar una diligencia debida adicional sobre el cliente y la transacción.Si aún persisten dudas,se debe evitar la transacción y reportarla a las autoridades correspondientes.Además,las directrices también recomiendan verificar a las contrapartes mediante herramientas de filtrado,especialmente para determinar si están involucradas personas o entidades en listas de sanciones.

Recursos adicionales: Se enumeran múltiples herramientas de control de exportaciones y sanciones de agencias internacionales y países,para que las empresas las utilicen como referencia durante los procesos de debida diligencia y cumplimiento.Estos recursos ayudan principalmente a la industria a comprender y cumplir mejor con las regulaciones de sanciones de diversos países,además de proporcionar herramientas de verificación para contrapartes y artículos específicos.

Los principales recursos incluyen:

• Canadá
  • Listadeartículosytecnologíasrestringidos(ListadeBienesyTecnologíasRestringidas):EstalistaenumeralosartículosytecnologíascubiertosporlasmedidaseconómicasespecialesdeCanadáhaciaRusia.
  • ReglamentodeMedidasEconómicasEspecialesdeRusia(ReglamentodeMedidasEconómicasEspeciales(Rusia)):IncluyeregulacionesdetalladassobrelasmedidaseconómicasespecialesimplementadascontraRusia.
• Comisión Europea
  • Elementosdelistadealtaprioridadcompartidos(ListadeElementosComunesdeAltaPrioridad):DetallalosproyectosCHPLestablecidosconjuntamenteporlaUniónEuropeaylospaísesdelG7,comoreferenciaparaquelaindustriarealicesudebidadiligencia.
  • GuíaparaoperadoresdelaUE(GuíadelaComisiónEuropeaparaOperadoresdelaUE):ProporcionaorientacióndetalladaalosoperadoresdelaUEsobrecómocumplirconlassancionesaRusia.
  • Páginadesanciones.(Páginaswebsobresanciones):incluyerecursosrelacionadoscomoopinionessobrelassancionesdelaUEaRusia,preguntasfrecuentes(FAQs),entreotros.
• Los Cinco de Aplicación de Exportaciones (Export Enforcement Five,E5)
  • Guíaparalaindustriaylasinstitucionesacadémicas(OrientaciónparalaIndustriayelMundoAcadémico):Proporcionarpautasoperativasespecíficasparaelcumplimientodecontrolesdeexportaciónysanciones,especialmenteenfocadasenproyectosdealtaprioridadrelacionadosconRusia.
• Alemania
  • Documentodeconsejosparaevadirsanciones("Sanktionsumgehung–HinweispapierzurUnterstützungderUnternehmenbeimUmgangmitwarenverkehrsbezogenenSanktionen"):Proporcionaralasempresasalemanasunaguíaparahacerfrentealassancionesrelacionadasconelmovimientodemercancías.
  • Advertenciasobreevasióndesanciones("Evasióndesanciones–Nota:BienesrelevantesparalaguerrallegancadavezmásaRusiadesdefilialesextranjerasdeempresasdelaUE"):DocumentoinformativocentradoencómoevitarquelasfilialesextranjerasdeempresasdelaUEdesvíenmaterialmilitaraRusia.
• Japón
  • Orientacionessobresancionesynormativasrelacionadas(Directrices,MaterialExplicativo,RegulacionesRelacionadas):IncluyeregulacionesdetalladassobreelcontroldeexportacionesdeJapón,listasdeentidadessancionadasyrespuestasapreguntasfrecuentes(FAQs).
• Reino Unido
  • 2023Anunciodeagosto:SancionesaRusia-Evasióndesancionescomerciales(Aviso2023/08:SancionesaRusia–EvasióndeSancionesComerciales):ProporcionaunaexplicacióndetalladasobrecómoprevenirlaevasióndesancionescomercialesporpartedeRusia.
  • CentroNacionaldeDelitosEconómicos:Alertarojaporexportacióndeartículosdealtoriesgo.(CentroNacionaldeDelitosEconómicos:AlertaRoja–ExportacióndeProductosdeAltoRiesgo):Sehaemitidounaalertarojaespecialsobrelaexportacióndeproductosdealtoriesgo,conelobjetivodeayudaralasempresasaidentificarposiblesconductasdeevasión.
• Estados Unidos
  • MejoresprácticasdecertificaciónparaprevenirlatransferenciadeartículosprioritariosaRusia.(MejorPráctica:CertificaciónparaPrevenirelDesvíoaRusiadeArtículosdeMáximaPrioridad):ProporcionaunaguíademejoresprácticassobrecómoprevenireldesvíoilegaldeartículosprioritarioshaciaRusiamediantelacertificación.
  • GuíaparaprevenirqueRusiaeludaloscódigosdelSistemaArmonizadodePreferencias(Gui?aparaPrevenirlaEvasio?ndeCo?digosArmonizadosPrioritarioshaciaRusia):Seenfocaenco?moidentificaryprevenirqueRusiaobtengaarti?culoscontroladosmediantelaevasio?ndeco?digosdelSistemaArmonizado.
  • OficinadeIndustriaySeguridad:RecursosdeControldeExportacionesparaRusiayBielorrusia(OficinadeIndustriaySeguridad:RecursosdeControldeExportacionesparaRusiayBielorrusia):ProporcionaalasempresasrecursosydocumentosrelacionadosconloscontrolesdeexportaciónhaciaRusiayBielorrusia.

Herramienta de detección: A continuación,se proporcionan enlaces a herramientas de verificación relacionadas con controles de exportación y sanciones de varios países,para consultar listas de sanciones y revisar información de las partes involucradas en transacciones de exportación:

Canadá: ：

Unión Europea: ：

Reino Unido: ：

Estados Unidos: ：

Ante los controles comerciales internacionales cada vez más estrictos,garantizar el cumplimiento normativo es la piedra angular del éxito empresarial.Ya sea en la evaluación de riesgos de artículos sujetos a control de exportación o en la identificación de se?ales de alerta durante las transacciones,las empresas deben fortalecer su capacidad de gestión de riesgos para asegurar que sus operaciones se desarrollen de manera fluida y segura.

Documento original completo: