I. Resumen de la Lista de Control de Exportaciones del Departamento de Comercio de Estados Unidos
La Oficina de Seguridad Industrial del Departamento de Comercio de EE. UU. (BIS) se encarga de mantener varias listas de control de exportaciones que abarcan medidas restrictivas para países y regiones específicas como China y Rusia. Hasta el 30 de noviembre de 2024, la lista de restricciones de control de exportaciones incluye las siguientes categorías:
Nombre
Total
China
Shanghái
Lista de Entidades
3081
838
77
Lista de usuarios finales no verificados
170
100
1
Lista final de usuarios militares
57
57
6
Lista de Partes Denegadas por Control de Exportaciones (DPL)
543
17
1
Total
3854
1012
85
Fuente de datos：Base de datos de regulaciones federales de EE. UU., Administración de Comercio Internacional del Departamento de Comercio de EE. UU.
Estas listas de control de exportación imponen medidas restrictivas bastante estrictas a las empresas que involucran a países y regiones específicos, especialmente al supervisar rigurosamente las transacciones relacionadas con industrias sensibles (como la militar y la de alta tecnología).
II. Lista de Partes Denegadas para el Control de Exportaciones (DPL)
La DPL (Lista de Personas Denegadas) enumera principalmente a las entidades prohibidas de participar en actividades de exportación. Al 30 de noviembre de 2024, la lista de entidades denegadas contiene 543 registros, 16 menos que en octubre, de los cuales 17 corresponden a China (distribuidas en Beijing, Jiangsu, Cantón, Hong Kong y Shanghái). En Shanghái, las entidades denegadas siguen siendoQINGSHAN LI, cuya dirección es:
a.Comercio exteriorPara las empresas, asegurarse de que sus contrapartes comerciales no figuren en la lista DPL es uno de los pasos clave para mantener el cumplimiento normativo.
III. Análisis de la lista de sanciones económicas del Departamento del Tesoro de EE. UU. (SDN)
La lista de Sanciones de Designados de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (SDN) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos es otra lista importante que afecta el comercio internacional. Las entidades incluidas en la lista SDN están sujetas a sanciones económicas estrictas, y cualquier transacción comercial con ellas puede constituir una violación de la ley estadounidense.
Hasta el 30 de noviembre de 2024, la lista SDN incluye un total de16,818 entidades，un aumento de 195 en comparación con octubre, de los cualesLas entidades físicas en China suman 780.(5 nuevos), de los cualesShanghai tiene 49. Las nuevas entidades chinas incluyen a personas o empresas relacionadas con Gazprombank y el Banco VTB de Rusia.
Nuevos sujetos de sanción：
GAZPROMBANK SOCIEDAD ANóNIMA Oficina de Representación en Beijing
GPB Servicios Financieros Hong Kong Limitada.(Hong Kong)
Elena Fedkina(Gerente de Relaciones Públicas de VTB Shanghai)
Ilya Lishenko(Gerente Senior de Relaciones Públicas de VTB Shanghai)
Roman Logov(Vicepresidente adjunto de VTB Shanghai)
Cuando las empresas realicen comercio internacional, deben tener cuidado de evitar cualquier trato con empresas o individuos incluidos en la Lista SDN, para no ser consideradas como violadoras de las medidas de sanción de Estados Unidos.
IV. Lista de entidades de la Ley estadounidense sobre Xinjiang
En noviembre de 2024, la lista de la Ley de Prevención del Trabajo Forzoso de Uyghur (UFLPA) de Estados Unidos incorporó dos nuevos lotes de entidades; las empresas afectadas se dedican principalmente a la producción de productos agrícolas, minerales y textiles. Entre las 29 entidades recién a?adidas se encuentra una empresa ubicada en Shanghái—Shanghai JUMP Machinery & Technology Co., Ltd.(Shanghai Jiapai Machinery Technology Co., Ltd.).
Análisis de las nuevas empresas agregadas a la lista de leyes relacionadas con Xinjiang：
La mayoría de las nuevas empresas se ubican en Xinjiang e involucran la producción de minerales como oro, litio y aluminio, así como el procesamiento y exportación de productos agrícolas y alimentos.
Las empresas deben prestar especial atención a si tienen relaciones de colaboración o de cadena de suministro con las entidades incluidas en la lista, ya que los importadores estadounidenses enfrentan requisitos obligatorios de debida diligencia y, si se descubre alguna conexión con dichas empresas, podría derivar en la retención de mercancías.
V. Recomendaciones para las empresas de comercio exterior
Ante estos entornos cada vez más complejos de cumplimiento comercial, las empresas de comercio exterior deben adoptar las siguientes medidas para garantizar el cumplimiento normativo y evitar riesgos:
Comprender y cumplir con las regulaciones de control de exportación Las empresas de comercio exterior deben conocer todas las listas de control de exportación de Estados Unidos, especialmente cuando se trate de productos de alta tecnología, regiones sensibles (como Xinjiang) o artículos militares, para asegurarse de no realizar transacciones con entidades incluidas en dichas listas.
Fortalecer la gestión interna de cumplimiento Establecer un sólido sistema de cumplimiento y crear un departamento de gestión de cumplimiento para garantizar que cada transacción se realice dentro del marco legal. Particularmente para las operaciones con posibles vínculos con entidades de Rusia, Irán o relacionadas con Xinjiang, las empresas deben realizar una debida diligencia adicional.
Realizar un filtro mediante herramientas de terceros Para identificar eficazmente los riesgos potenciales, las empresas pueden utilizar herramientas de cumplimiento de terceros para realizar verificaciones de antecedentes de los socios comerciales y sus administradores. De esta manera, se aseguran de que no figuren en listas de sanciones como DPL, SDN, entre otras.
Mantener el contacto con asociaciones de la industria y abogados Las regulaciones de comercio exterior y las medidas de sanción cambian con frecuencia; las empresas deben obtener actualizaciones sobre las últimas políticas a través de asociaciones industriales y abogados, a fin de adoptar estrategias de respuesta adecuadas y evitar infracciones no intencionales.
Considerar mercados alternativos Para ciertos mercados de alto riesgo (como Xinjiang, Rusia, etc.), las empresas pueden considerar desarrollar mercados alternativos para reducir el riesgo de interrupción del comercio por razones políticas.
VI. Conclusión
A medida que el entorno del comercio global se vuelve más complejo, las empresas de comercio exterior enfrentan desafíos de cumplimiento cada vez mayores. Las medidas de sanción de Estados Unidos contra varios países y regiones, así como los ajustes constantes a las listas de control de exportaciones, tienen un impacto directo en las operaciones de exportación de las empresas.
Para evitar violar las disposiciones de cumplimiento, las empresas deben estar siempre atentas a los cambios en las leyes y regulaciones pertinentes y enfrentar el entorno comercial en constante evolución mediante el fortalecimiento de la gestión de cumplimiento, el uso de herramientas de verificación de terceros y la búsqueda de apoyo jurídico. Mantener el cumplimiento no solo es una medida necesaria para evitar riesgos legales, sino también la base que garantiza el desarrollo a largo plazo y la operación estable de la empresa.
