En el comercio global,La industria siempre ha estado en el punto de mira de las sanciones internacionales.El 31 de octubre de 2024,la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos publicó la ?Guía de Sanciones para la Industria Marítima?,que,a través de múltiples casos de aplicación de la ley,detalla las prácticas enga?osas comunes para evadir las sanciones en la industria marítima y proporciona a las empresas interesadas pautas de orientación para la revisión del cumplimiento de las sanciones.Este artículo analizará en profundidad esta guía para ayudar a las empresas a comprender y abordar mejor los riesgos de cumplimiento comercial en la industria marítima.

I.El papel de OFAC y el contexto de sanciones en la industria marítima

OFAC es responsable de administrar y ejecutar sanciones económicas contra países,regiones,entidades e individuos extranjeros para respaldar los objetivos de política exterior y seguridad nacional de Estados Unidos.Todas las empresas que operan con Estados Unidos deben cumplir con las regulaciones de sanciones de la OFAC.Los actores del sector marítimo —como corredores de productos básicos,aseguradores,proveedores de servicios de gestión de buques,autoridades portuarias,entre otros— se encuentran particularmente en la primera línea del cumplimiento de sanciones,ya que los actores maliciosos en la industria suelen emplear métodos sofisticados para evadirlas.

Para ayudar a las empresas navieras a enfrentar conductas enga?osas como la manipulación de datos de ubicación de buques,la falsificación de documentos y la confusión sobre la propiedad de las embarcaciones,OFAC publicó una guía basada en escenarios que detalla cómo identificar la evasión de sanciones y ofrece las mejores prácticas de cumplimiento.

II.Medios de transporte enga?osos y medidas de respuesta

Las guías de la OFAC se?alan que algunas empresas comerciales internacionales ocultan sus vínculos con países sancionados mediante prácticas de transporte enga?osas.Por ejemplo,una empresa internacional de comercio petrolero ocultó el transporte de crudo originario de Irán utilizando certificados de origen falsificados.Estas prácticas suelen ir acompa?adas de la manipulación de los datos del Sistema de Identificación Automática de Buques (AIS) para mostrar ubicaciones de carga falsas.

Para enfrentar estas conductas enga?osas,OFAC recomienda a las empresas navieras que,al revisar los documentos de viaje relacionados con zonas de alto riesgo,realicen una diligencia debida adicional en las transacciones.Por ejemplo,verificar si los datos AIS del buque presentan anomalías y autenticar la validez de los documentos,a fin de asegurar que el origen y el destino de la carga sean claros y precisos.

III.Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (Lista SDN)

En las operaciones marítimas,es crucial identificar a los Nacionales Especialmente Designados (SDN) y a las personas bloqueadas.En el caso proporcionado por OFAC,una empresa estadounidense de gestión de buques descubrió que su contraparte involucraba a una entidad incluida en la lista SDN y tomó medidas inmediatas para rescindir el contrato y realizar una autodivulgación.OFAC alienta a las empresas a actuar con prontitud cuando detecten la posible participación de personas sancionadas,evitando así riesgos legales adicionales.

Las se?ales de alerta incluyen la modificación de documentos originales en transacciones comerciales para ocultar evidencia,cambios repentinos en las instrucciones de envío y el rechazo a proporcionar información razonablemente solicitada.Todas estas se?ales pueden indicar un riesgo de elusión de sanciones en la transacción.

IV.Riesgos de seguro de embarcaciones con estructura de propiedad ambigua

OFAC también destacó en la guía los posibles riesgos de cumplimiento derivados de la falta de transparencia en la estructura de propiedad de los buques.A una empresa de gestión naval no estadounidense se le negó el pago de un reclamo de seguro porque el beneficiario final del buque era una empresa estatal rusa.OFAC recomienda a las empresas marítimas incluir en sus contratos cláusulas de exención de sanciones explícitas que les permitan retirarse del acuerdo si se detecta un riesgo de sanción.

V.Riesgos de sanciones durante la travesía y estrategias de respuesta

Si durante la travesía se detecta un posible problema de sanciones,como ocultar el origen de la carga mediante una transferencia ilegal de buque a buque (STS),la empresa naviera debe realizar una diligencia debida adicional y,si es necesario,solicitar a la OFAC una licencia específica.La OFAC recomienda que las empresas navieras incluyan en los contratos cláusulas de cumplimiento con las regulaciones de sanciones de EE.UU.para poder retirarse de dichos acuerdos cuando sea necesario y garantizar el cumplimiento normativo de la empresa.

VI.Propiedad opaca de buques e identificación de riesgos

La opacidad en la propiedad de buques es uno de los medios comunes en la industria marítima para eludir sanciones.En un caso de la OFAC,un broker de embarcaciones canceló una transacción de venta de un petrolero porque no pudo obtener información detallada sobre el comprador.El broker registró el incidente en su sistema interno para aplicar una debida diligencia más estricta en operaciones futuras.La OFAC recomienda a los armadores,brokers de buques e instituciones financieras que realicen evaluaciones basadas en el riesgo de sus contrapartes,especialmente cuando la operación involucre estructuras de propiedad complejas o empresas de fachada.

VII.Resumen

Con la publicación de esta Guía de Sanciones para la Industria Marítima,OFAC subraya los requisitos de cumplimiento que enfrentan las empresas navieras en un entorno comercial internacional complejo.Las compa?ías deben estar alerta ante diversas maniobras enga?osas,como la manipulación de datos de buques,la ocultación de la participación de personas sancionadas y el uso de estructuras de propiedad complejas.Por ello,deben adoptar medidas adicionales de diligencia debida,establecer controles internos sólidos de cumplimiento e incluir cláusulas de exención de sanciones apropiadas en los acuerdos comerciales.

Para los profesionales de la industria marítima,mantenerse atentos a las guías de cumplimiento publicadas por la OFAC y colaborar estrechamente con el equipo de cumplimiento es clave para reducir eficazmente el riesgo de sanciones.Esperamos que este artículo le ayude a comprender mejor los desafíos de cumplimiento en la industria marítima y a ofrecer a su empresa estrategias de cumplimiento viables.

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