Estados Unidos amplía las restricciones a las exportaciones hacia Rusia: ?Cómo deben enfrentar las empresas de comercio exterior los desafíos de cumplimiento?
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El 30 de octubre de 2024, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de Estados Unidos anunció una actualización de la Lista de Entidades, marcando 49 entidades bajo 52 entradas existentes como usuarios finales militares de Rusia, a?adiendo la nota al pie 3. Esto significa que estas entidades son consideradas como agencias de adquisición para uso final militar ruso, sujetas a controles más estrictos de exportación, reexportación y transferencia. Entre estas nuevas medidas de control, se incluyen 41 empresas de China, además de varias compa?ías de Estonia, India, Turquía, Emiratos árabes Unidos, Reino Unido y Finlandia. Este artículo ayudará aComercio exteriorLas empresas comprenden estos cambios y discuten las medidas para enfrentarlos.
I. La Lista de Entidades de Estados Unidos y su impacto
La Lista de Entidades (Entity List) de Estados Unidos es una lista publicada por la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU., que incluye empresas, organizaciones e individuos considerados participantes en actividades que violan los intereses de seguridad nacional o política exterior de Estados Unidos. Una vez incluidos en esta lista, estas entidades enfrentan restricciones estrictas para obtener artículos estadounidenses (incluyendo hardware, software y tecnología), generalmente requiriendo una licencia de exportación que suele ser difícil de obtener.
En esta actualización, se etiquetaron 49 entidades como usuarios militares finales de Rusia, involucrando a 41 de China, 4 de India, 2 de Turquía, y 1 cada uno de Estonia, Emiratos árabes Unidos, Reino Unido y Finlandia. Los productos de estas empresas incluyen componentes electrónicos, servicios logísticos, equipos de prueba, entre otros, los cuales se considera que podrían ser transferidos a Rusia a través de compras intermedias para uso militar.
II. Efecto acumulativo de las reglas del FDP y la lista de entidades
En esta anotación se agregó la nota al pie 3, lo que significa que, además de las medidas de control de la Lista de Entidades, también se aplica de manera adicional la Regla de Producto Directo Extranjero (Foreign Direct Product Rule, Regla FDP). El propósito de la Regla FDP es controlar el flujo de productos fabricados en el extranjero pero que contienen un cierto porcentaje de tecnología o software estadounidense hacia entidades sujetas a restricciones. De esta manera, artículos que originalmente no se fabricaban en territorio estadounidense también pueden estar sujetos a las regulaciones de exportación de EE. UU. debido a la inclusión de tecnología estadounidense.
Para las empresas incluidas en la Lista de Entidades con la nota al pie 3, los artículos restringidos como componentes electrónicos de marcas estadounidenses no pueden fluir hacia Rusia a través de estas redes de compras extranjeras. Esto hace que las empresas de comercio exterior deban ser especialmente cautelosas al realizar transacciones con estas entidades, para evitar violar las regulaciones de control de exportaciones.
III. Nuevas entradas en la lista de entidades
Además de etiquetar las 49 entidades existentes en la lista de entidades, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU. agregó 46 entidades más a la lista, incluidas 11 de China, 5 de India, 2 de Malasia, 13 de Rusia, 1 de Singapur y 14 de Turquía. Estas nuevas adiciones se relacionan principalmente con microelectrónica y otros artículos asociados con las adquisiciones de alta prioridad de Rusia, con el objetivo de contrarrestar los esfuerzos de Rusia para obtener suministros a través de terceros países para apoyar su guerra en Ucrania.
IV. Estrategias de respuesta para empresas de comercio exterior
Ante las cada vez más estrictas regulaciones de exportación y las nuevas entradas en la lista de entidades, las empresas de comercio exterior deben adoptar las siguientes medidas para garantizar el cumplimiento y hacer frente eficazmente a los posibles riesgos comerciales:
Fortalecer la revisión de cumplimiento.：Las empresas deben establecer y perfeccionar mecanismos internos de cumplimiento, asegurando que las contrapartes no figuren en la lista de entidades, especialmente en transacciones que involucren usuarios finales rusos o artículos sensibles.
Seguimiento en tiempo real de actualizaciones regulatorias.：Las políticas de control de exportaciones en países y regiones como Estados Unidos y la Unión Europea se actualizan con frecuencia. Las empresas de comercio exterior deben mantener sensibilidad ante los cambios en las políticas, obtener información actualizada de manera oportuna y ajustar sus operaciones comerciales.
Aumentar la transparencia en la cadena de suministro.: Para los socios y proveedores en la cadena de suministro, las empresas deben fortalecer su debida diligencia para asegurarse de que no colaboren con empresas incluidas en la lista de entidades, evitando así violaciones indirectas de las regulaciones de control.
Buscar asesoría profesional.: Las regulaciones de control de exportaciones son complejas y cambiantes, las empresas pueden buscar la ayuda de asesores legales especializados o expertos en cumplimiento para garantizar que operen adecuadamente en el complejo entorno del comercio internacional y reduzcan los riesgos legales potenciales.
Mantener una comunicación transparente con los clientes.: Para los requisitos de cumplimiento y los riesgos de transacción del cliente, se debe mantener una comunicación transparente, especialmente con aquellos clientes que operan en mercados de alto riesgo o con artículos de alto riesgo, para garantizar que comprendan plenamente las políticas actuales y colaboren con los esfuerzos de cumplimiento de la empresa.
V. Recordatorio especial para las empresas chinas
En esta actualización, las empresas chinas se convirtieron en uno de los principales objetivos de las nuevas entidades a?adidas, abarcando fabricantes de componentes electrónicos, proveedores de servicios logísticos y proveedores de equipos de prueba, entre otros. Esto significa que las empresas chinas enfrentan desafíos de cumplimiento más estrictos en el comercio con Rusia.
Para las empresas chinas, los siguientes puntos son especialmente importantes:
Identificar transacciones de alto riesgo：Para las transacciones dirigidas al mercado ruso, especialmente aquellas que involucren la exportación de artículos sensibles (como microelectrónica), se debe tener especial cuidado y evitarlas en la medida de lo posible.
Obtener a tiempo el permiso de exportación.: Si la contraparte o los artículos de la transacción pudieran involucrar tecnología controlada por Estados Unidos, es necesario solicitar previamente un permiso de exportación para garantizar el cumplimiento de los requisitos regulatorios aplicables.
Desarrollar alternativas: Considere buscar mercados alternativos o productos sustitutos para reducir la dependencia de mercados de alto riesgo y, por lo tanto, disminuir el riesgo de cumplimiento.
Resumen:
Lista de empresas relacionadas con China
A continuación se presenta la lista de empresas chinas incluidas en la Lista de Entidades del Departamento de Comercio de Estados Unidos con la nota al pie número 3:
Ace Electronics (HK) Co., Limited
Alliance Electro Tech Co.
Alpha Trading Investments Limited
Asialink Shanghai Int’l Logistics Co., Ltd.
Benico Limited, Check IC Solution Limited
Chengdu Jingxin Technology Co., Ltd.
E-Chips Solution Co., Ltd.
Farteco Limited
Glite Electronic Technology Co.
Global Broker Solutions Limited
Grants Promotion Service Limited
Guangdong Munpower Electronic Commerce Co., Ltd.
Huayuanshitong Technology Co., Ltd.
IMAXChip
Insight Electronics
Kingford PCB Electronics Co., Ltd.
Kobi International Company
Most Technology Limited
New Wally Target International Trade Co.
Nuopuxun Electronic Technology Co.
Onstar Electronics Co., Ltd.
Robotronix Semiconductors Limited
Rui En Koo Technology Co., Ltd
Shaanxi Yingsaeir Electronic Technology Co., Ltd.
Shanghai IP3 Information Technology Co., Ltd.
Shenzhen One World International Logistics Co.
Shvabe Opto-Electronics Co., LTD.
Suntop Semiconductor Co., LTD.
Tordan Industry Limited
TYT Electronics Co., Ltd.
UCreate Electronics Group
Wargos Industry Limited
Win Key Limited
Xin Quan Electronics Hong Kong Co.
ZeYuan Technology Limited
Zhejiang Foso Electronics Technology Co., Ltd.
Zixis Limited
Zone Chips Electronics Hong Kong Co., Limited
C & I Semiconductor Co., Ltd
China Shengshi International Trade Ltd
PT Technology Asia Limited
La actualización de la Lista de Entidades por parte del Departamento de Comercio de EE. UU. y la adición de nuevas regulaciones tienen como objetivo impedir que Rusia obtenga tecnología y productos críticos estadounidenses a través de terceros. Esto implica un aumento en los riesgos de cumplimiento para las empresas de comercio global, especialmente para las empresas chinas que comercian con Rusia.
Mediante el fortalecimiento de revisiones de cumplimiento, el seguimiento en tiempo real de los cambios regulatorios, el aumento de la transparencia en la cadena de suministro y la búsqueda de asesoramiento profesional, las empresas pueden mantener operaciones comerciales estables en este nuevo entorno comercial.
Esperamos que este artículo le ayude a comprender mejor estos cambios y le brinde orientación para sus operaciones de cumplimiento.
