En 2023,en el contexto de conflictos geopolíticos y la rivalidad entre grandes potencias,Estados Unidos ha intensificado continuamente sus medidas de control de exportaciones y sanciones económicas,en particular las sanciones extremas contra Rusia y la estrategia de “reducción de riesgos” en tecnología y cadenas de suministro hacia China.Esta competencia estratégica se está convirtiendo gradualmente en la nueva normalidad entre China y Estados Unidos,lo que lleva al Departamento del Tesoro de EE.UU.a mantener un esfuerzo constante en controles de exportación y sanciones.Aunque ambas partes mantienen relaciones comerciales,su competencia estratégica se afianza día a día.En noviembre de 2023,la Comisión de Revisión Económica y de Seguridad entre EE.UU.y China (USCC) publicó su informe anual,en el que subraya que Estados Unidos continuará ampliando los controles de exportación hacia China,incluyendo la restricción del flujo de capital,tecnología y artículos relacionados hacia el país,y reforzando el control sobre los “usuarios finales”.

En este contexto,el presente artículo revisará los problemas típicos de cumplimiento relacionados con el control de exportaciones y las sanciones estadounidenses en 2023,con el fin de ayudar a las empresas pertinentes a encontrar un equilibrio entre oportunidades y riesgos en el complejo entorno comercial internacional.

I.Panorama de las medidas de control y sanciones impuestas por Estados Unidos y sus aliados en 2023

El enfoque regulatorio de los controles comerciales y sanciones de Estados Unidos radica en contener las tecnologías de punta de China,especialmente en áreas como semiconductores,chips y supercomputadoras.EE.UU.también ha intensificado la aplicación de sanciones contra eludir las medidas impuestas a Rusia,incluyendo la inclusión de varias entidades chinas en la Lista de Entidades (Entity List),la Lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN) y la Lista de Entidades de la Ley relativa a Xinjiang (UFLPA Entity List).

Mientras tanto,los países aliados de Estados Unidos también están adoptando medidas similares en áreas clave de manera coordinada; en particular,la Unión Europea ha implementado políticas y medidas similares a las de Estados Unidos en la localización de cadenas de suministro,materias primas críticas,energía y cadenas de suministro de minerales.

II.Puntos clave y tendencias regulatorias en el control comercial y las sanciones impuestas por Estados Unidos y sus países aliados

Las sanciones impuestas por Estados Unidos y la Unión Europea a Rusia se centran en medidas restrictivas,incluyendo restricciones a individuos y entidades,prohibiciones de importación,un tope de precio al petróleo y límites a las importaciones de acero.Al mismo tiempo,la supervisión en materia de derechos humanos y cumplimiento laboral se ha intensificado,especialmente en cuanto al alcance y profundidad de la aplicación de la UFLPA.

III.Predicción de tendencias en políticas de aplicación de la ley para 2024 y advertencias de riesgo

Se prevé que en 2024,Estados Unidos y la Unión Europea continuarán intensificando la aplicación de la ley en materia de revisión de entidades extranjeras que realizan transacciones con países sensibles como Rusia,fortaleciendo la legislación y la aplicación de la ley en materia de trabajo y derechos humanos,y tomando a la industria de alta tecnología como el principal campo de batalla.

IV.Perspectivas sobre las estrategias de cumplimiento normativo de las empresas chinas en 2024.

Las empresas chinas deben fortalecer la conciencia y la gestión de cumplimiento transfronterizo,intensificar la investigación y el control de riesgos específicos en el ámbito internacional,alinearse con las certificaciones y normas de cumplimiento internacionales,y prestar atención a la alerta temprana de riesgos y a los simulacros de planes de contingencia.