I.Resumen de la Lista de Control de Exportaciones del Departamento de Comercio de Estados Unidos

La Oficina de Seguridad Industrial (BIS) del Departamento de Comercio de los Estados Unidos es responsable de mantener varias listas de control de exportaciones,que abarcan medidas restrictivas hacia países y regiones específicas,como China y Rusia.Hasta el 30 de noviembre de 2024,la lista de restricciones de control de exportaciones incluía las siguientes categorías:

Fuente de datos：Base de datos de regulaciones federales de EE.UU.Administración de Comercio Internacional del Departamento de Comercio de EE.UU.

Estas listas de control de exportación imponen medidas restrictivas bastante estrictas a las empresas que involucran a países y regiones específicos,especialmente al supervisar rigurosamente las transacciones relacionadas con industrias sensibles (como la militar y la de alta tecnología).

II.Lista de Partes Denegadas para el Control de Exportaciones (DPL)

La Lista de Personas Denegadas (DPL) principalmente enumera a los sujetos que tienen prohibido participar en actividades de exportación.Al 30 de noviembre de 2024,la lista de sujetos denegados incluía un total de 543 entidades,lo que representa una disminución de 16 en comparación con octubre,de las cuales 17 se encontraban en China (distribuidas en Beijing,Jiangsu,Guangdong,Hong Kong y Shanghai).Los sujetos denegados en Shanghai siguen siendo.QINGSHAN LI,cuya dirección es:

• Dirección::HABITACIóN201,NO.106CALLEJóN24,CALLECHENSHAN,DISTRITOPUDONG,SHANGHAI,200126,CN.

a.Para las empresas,asegurarse de que sus contrapartes comerciales no figuren en la lista DPL es uno de los pasos clave para mantener el cumplimiento normativo.

III.Análisis de la lista de sanciones económicas del Departamento del Tesoro de EE.UU.(SDN)

La lista de Sanciones de Designados de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (SDN) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos es otra lista importante que afecta el comercio internacional.Las entidades incluidas en la lista SDN están sujetas a sanciones económicas estrictas,y cualquier transacción comercial con ellas puede constituir una violación de la ley estadounidense.

Hasta el 30 de noviembre de 2024,la lista de SDN incluía un total de16,818 entidades，un aumento de 195 en comparación con octubre,de los cualesLas entidades físicas en China suman 780.(5 nuevos),de los cualesShanghai tiene 49.Las nuevas entidades chinas incluyen a personas o empresas relacionadas con Gazprombank y el Banco VTB de Rusia.

• Nuevossujetosdesanción:：
  • GAZPROMBANKSOCIEDADANóNIMAOficinadeRepresentaciónenBeijing
  • GPBServiciosFinancierosHongKongLimitada.(HongKong)
  • ElenaFedkina(GerentedeRelacionesPúblicasdeVTBShanghai)
  • IlyaLishenko(GerenteSeniordeRelacionesPúblicasdeVTBShanghai)
  • RomanLogov(VicepresidenteadjuntodeVTBShanghai)

Cuando las empresas realicen comercio internacional,deben tener cuidado de evitar cualquier trato con empresas o individuos incluidos en la Lista SDN,para no ser consideradas como violadoras de las medidas de sanción de Estados Unidos.

IV.Lista de entidades de la Ley estadounidense sobre Xinjiang

En noviembre de 2024,la lista de la Ley estadounidense sobre Xinjiang (es decir,la Ley de Prevención del Trabajo Forzoso de los Uigures) incluyó dos nuevos conjuntos de entidades,cuyas empresas se dedican principalmente a la producción de productos agrícolas,minerales y textiles.Entre las 29 nuevas entidades,se incluye una empresa con sede en Shanghai.Shanghai JUMP Machinery & Technology Co.Ltd.(Shanghai Jiapai Machinery Technology Co.Ltd.).

Análisis de las nuevas empresas agregadas a la lista de leyes relacionadas con Xinjiang: ：

• LamayoríadelasnuevasempresasseubicanenXinjiangeinvolucranlaproduccióndemineralescomooro,litioyaluminio,asícomoelprocesamientoyexportacióndeproductosagrícolasyalimentos.
• Lasempresasdebenprestarespecialatenciónasitienenrelacionesdecolaboraciónodecadenadesuministroconlasentidadesincluidasenlalista,yaquelosimportadoresestadounidensesenfrentanrequisitosobligatoriosdedebidadiligenciay,sisedescubrealgunaconexióncondichasempresas,podríaderivarenlaretencióndemercancías.

V.Recomendaciones para las empresas de comercio exterior

Ante estos entornos cada vez más complejos de cumplimiento comercial,las empresas de comercio exterior deben adoptar las siguientes medidas para garantizar el cumplimiento normativo y evitar riesgos:

• ComprenderycumplirconlasregulacionesdecontroldeexportaciónLasempresasdecomercioexteriordebenconocertodaslaslistasdecontroldeexportacióndeEstadosUnidos,especialmentecuandosetratedeproductosdealtatecnología,regionessensibles(comoXinjiang)oartículosmilitares,paraasegurarsedenorealizartransaccionesconentidadesincluidasendichaslistas.
• FortalecerlagestióninternadecumplimientoEstablecerunsólidosistemadecumplimientoycrearundepartamentodegestióndecumplimientoparagarantizarquecadatransacciónserealicedentrodelmarcolegal.ParticularmenteparalasoperacionesconposiblesvínculosconentidadesdeRusia,IránorelacionadasconXinjiang,lasempresasdebenrealizarunadebidadiligenciaadicional.
• RealizarunfiltromedianteherramientasdetercerosParaidentificareficazmentelosriesgospotenciales,lasempresaspuedenutilizarherramientasdecumplimientodetercerospararealizarverificacionesdeantecedentesdelossocioscomercialesysusadministradores.Deestamanera,seasegurandequenofigurenenlistasdesancionescomoDPL,SDN,entreotras.
• MantenerelcontactoconasociacionesdelaindustriayabogadosLasregulacionesdecomercioexteriorylasmedidasdesancióncambianconfrecuencia;lasempresasdebenobteneractualizacionessobrelasúltimaspolíticasatravésdeasociacionesindustrialesyabogados,afindeadoptarestrategiasderespuestaadecuadasyevitarinfraccionesnointencionales.
• ConsiderarmercadosalternativosParaciertosmercadosdealtoriesgo(comoXinjiang,Rusia,etc.),lasempresaspuedenconsiderardesarrollarmercadosalternativosparareducirelriesgodeinterrupcióndelcomercioporrazonespolíticas.

VI.Conclusión

A medida que el entorno del comercio global se vuelve más complejo,las empresas de comercio exterior enfrentan desafíos de cumplimiento cada vez mayores.Las medidas de sanción de Estados Unidos contra varios países y regiones,así como los ajustes constantes a las listas de control de exportaciones,tienen un impacto directo en las operaciones de exportación de las empresas.

Para evitar violar las disposiciones de cumplimiento,las empresas deben estar siempre atentas a los cambios en las leyes y regulaciones pertinentes y enfrentar el entorno comercial en constante evolución mediante el fortalecimiento de la gestión de cumplimiento,el uso de herramientas de verificación de terceros y la búsqueda de apoyo jurídico.Mantener el cumplimiento no solo es una medida necesaria para evitar riesgos legales,sino también la base que garantiza el desarrollo a largo plazo y la operación estable de la empresa.