El 30 de octubre de 2024,la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de los Estados Unidos (BIS) anunció una actualización de la lista de entidades,etiquetando a 49 entidades de los 52 elementos existentes como usuarios militares finales rusos,a?adiendo la nota 3.Esto significa que estas entidades son consideradas como organismos de compra para usos militares finales rusos,por lo que están sujetas a controles de exportación,reexportación y transferencia más estrictos.Entre estas nuevas medidas de control,hay un total de 41 empresas chinas implicadas,además de varias compa?ías de Estonia,India,Turquía,Emiratos árabes Unidos,Reino Unido y Finlandia.Este artículo ayudará a.Las empresas comprenden estos cambios y discuten las medidas para enfrentarlos.

I.La Lista de Entidades de Estados Unidos y su impacto

La Lista de Entidades (Entity List) de Estados Unidos es una lista publicada por la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE.UU.que incluye empresas,organizaciones e individuos considerados participantes en actividades que violan los intereses de seguridad nacional o política exterior de Estados Unidos.Una vez incluidos en esta lista,estas entidades enfrentan restricciones estrictas para obtener artículos estadounidenses (incluyendo hardware,software y tecnología),generalmente requiriendo una licencia de exportación que suele ser difícil de obtener.

En esta actualización,se etiquetaron 49 entidades como usuarios militares finales de Rusia,involucrando a 41 de China,4 de India,2 de Turquía,y 1 cada uno de Estonia,Emiratos árabes Unidos,Reino Unido y Finlandia.Los productos de estas empresas incluyen componentes electrónicos,servicios logísticos,equipos de prueba,entre otros,los cuales se considera que podrían ser transferidos a Rusia a través de compras intermedias para uso militar.

II.Efecto acumulativo de las reglas del FDP y la lista de entidades

En esta anotación se agregó la nota al pie 3,lo que significa que,además de las medidas de control de la Lista de Entidades,también se aplica de manera adicional la Regla de Producto Directo Extranjero (Foreign Direct Product Rule,Regla FDP).El propósito de la Regla FDP es controlar el flujo de productos fabricados en el extranjero pero que contienen un cierto porcentaje de tecnología o software estadounidense hacia entidades sujetas a restricciones.De esta manera,artículos que originalmente no se fabricaban en territorio estadounidense también pueden estar sujetos a las regulaciones de exportación de EE.UU.debido a la inclusión de tecnología estadounidense.

Para las empresas incluidas en la Lista de Entidades con la nota al pie 3,los artículos restringidos como componentes electrónicos de marcas estadounidenses no pueden fluir hacia Rusia a través de estas redes de compras extranjeras.Esto hace que las empresas de comercio exterior deban ser especialmente cautelosas al realizar transacciones con estas entidades,para evitar violar las regulaciones de control de exportaciones.

III.Nuevas entradas en la lista de entidades

Además de etiquetar las 49 entidades existentes en la lista de entidades,la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE.UU.agregó 46 entidades más a la lista,incluidas 11 de China,5 de India,2 de Malasia,13 de Rusia,1 de Singapur y 14 de Turquía.Estas nuevas adiciones se relacionan principalmente con microelectrónica y otros artículos asociados con las adquisiciones de alta prioridad de Rusia,con el objetivo de contrarrestar los esfuerzos de Rusia para obtener suministros a través de terceros países para apoyar su guerra en Ucrania.

IV.Estrategias de respuesta para empresas de comercio exterior

Ante las cada vez más estrictas regulaciones de exportación y las nuevas entradas en la lista de entidades,las empresas de comercio exterior deben adoptar las siguientes medidas para garantizar el cumplimiento y hacer frente eficazmente a los posibles riesgos comerciales:

• Fortalecerlarevisióndecumplimiento.：Lasempresasdebenestableceryperfeccionarmecanismosinternosdecumplimiento,asegurandoquelascontrapartesnofigurenenlalistadeentidades,especialmenteentransaccionesqueinvolucrenusuariosfinalesrusosoartículossensibles.
• Seguimientoentiemporealdeactualizacionesregulatorias.：LaspolíticasdecontroldeexportacionesenpaísesyregionescomoEstadosUnidosylaUniónEuropeaseactualizanconfrecuencia.Lasempresasdecomercioexteriordebenmantenersensibilidadanteloscambiosenlaspolíticas,obtenerinformaciónactualizadademaneraoportunayajustarsusoperacionescomerciales.
• Aumentarlatransparenciaenlacadenadesuministro.:Paralossociosyproveedoresenlacadenadesuministro,lasempresasdebenfortalecersudebidadiligenciaparaasegurarsedequenocolaborenconempresasincluidasenlalistadeentidades,evitandoasíviolacionesindirectasdelasregulacionesdecontrol.
• Buscarasesoríaprofesional.:Lasregulacionesdecontroldeexportacionessoncomplejasycambiantes,lasempresaspuedenbuscarlaayudadeasesoreslegalesespecializadosoexpertosencumplimientoparagarantizarqueoperenadecuadamenteenelcomplejoentornodelcomerciointernacionalyreduzcanlosriesgoslegalespotenciales.
• Mantenerunacomunicacióntransparenteconlosclientes.:Paralosrequisitosdecumplimientoylosriesgosdetransaccióndelcliente,sedebemantenerunacomunicacióntransparente,especialmenteconaquellosclientesqueoperanenmercadosdealtoriesgooconartículosdealtoriesgo,paragarantizarquecomprendanplenamentelaspolíticasactualesycolaborenconlosesfuerzosdecumplimientodelaempresa.

V.Recordatorio especial para las empresas chinas

En esta actualización,las empresas chinas se convirtieron en uno de los principales objetivos de las nuevas entidades a?adidas,abarcando fabricantes de componentes electrónicos,proveedores de servicios logísticos y proveedores de equipos de prueba,entre otros.Esto significa que las empresas chinas enfrentan desafíos de cumplimiento más estrictos en el comercio con Rusia.

Para las empresas chinas,los siguientes puntos son especialmente importantes:

• Identificartransaccionesdealtoriesgo：Paralastransaccionesdirigidasalmercadoruso,especialmenteaquellasqueinvolucrenlaexportacióndeartículossensibles(comomicroelectrónica),sedebetenerespecialcuidadoyevitarlasenlamedidadeloposible.
• Obteneratiempoelpermisodeexportación.:SilacontraparteolosartículosdelatransacciónpudieraninvolucrartecnologíacontroladaporEstadosUnidos,esnecesariosolicitarpreviamenteunpermisodeexportaciónparagarantizarelcumplimientodelosrequisitosregulatoriosaplicables.
• Desarrollaralternativas:Considerebuscarmercadosalternativosoproductossustitutosparareducirladependenciademercadosdealtoriesgoy,porlotanto,disminuirelriesgodecumplimiento.

Resumen:

Lista de empresas relacionadas con China

A continuación se presenta la lista de empresas chinas incluidas en la Lista de Entidades del Departamento de Comercio de Estados Unidos con la nota al pie número 3:

• AceElectronics(HK)Co.Limited
• AllianceElectroTechCo.
• InversionesAlphaTradingLimitada.
• AsialinkShanghaiInt’lLogisticsCo.Ltd.
• BenicoLimited,CheckICSolutionLimited.
• ChengduJingxinTechnologyCo.Ltd.
• E-ChipsSolutionCo.Ltd.
• FartecoLimited
• GliteElectronicTechnologyCo.
• SolucionesGlobalesdeCorretajeLimitada
• ServiciodePromocióndeSubvencionesLimitada.
• GuangdongMunpowerElectronicCommerceCo.Ltd.
• HuayuanshitongTechnologyCo.Ltd.
• IMAXChip
• InsightElectronics.
• KingfordPCBElectronicsCo.Ltd.
• EmpresaInternacionalKobi
• Lamayoríadelastecnologíaslimitadas.
• NuevaWallyTargetInternationalTradeCo.
• NuopuxunElectronicTechnologyCo.
• OnstarElectronicsCo.Ltd.
• RobotronixSemiconductorsLimited.
• RuiEnKooTechnologyCo.Ltd.
• ShaanxiYingsaeirElectronicTechnologyCo.Ltd.
• ShanghaiIP3InformationTechnologyCo.Ltd.
• ShenzhenOneWorldInternationalLogisticsCo.
• ShvabeOpto-ElectronicsCo.LTD.
• SuntopSemiconductorCo.LTD.
• TordanIndustryLimited
• TYTElectronicsCo.Ltd.
• GrupodeElectrónicaUCreate
• WargosIndustryLimited
• WinKeyLimited
• XinQuanElectronicsHongKongCo.
• ZeyuanTechnologyLimited
• ZhejiangFosoElectronicsTechnologyCo.Ltd.
• ZixisLimited
• ChipsdeZonaElectrónicaHongKongCo.Limitada.
• C&ISemiconductorCo.Ltd
• ChinaShengshiInternationalTradeLtd.
• PTTechnologyAsiaLimited

La actualización de la Lista de Entidades por parte del Departamento de Comercio de EE.UU.y la adición de nuevas regulaciones tienen como objetivo impedir que Rusia obtenga tecnología y productos críticos estadounidenses a través de terceros.Esto implica un aumento en los riesgos de cumplimiento para las empresas de comercio global,especialmente para las empresas chinas que comercian con Rusia.Mediante el fortalecimiento de revisiones de cumplimiento,el seguimiento en tiempo real de los cambios regulatorios,el aumento de la transparencia en la cadena de suministro y la búsqueda de asesoramiento profesional,las empresas pueden mantener operaciones comerciales estables en este nuevo entorno comercial.Esperamos que este artículo le ayude a comprender mejor estos cambios y le brinde orientación para sus operaciones de cumplimiento.