2023年7月26日、米國(guó)の3つの政府部門——法務(wù)?。―OJ）、商務(wù)省産業(yè)安全局（BIS）、そして財(cái)務(wù)省海外資産管理室（OFAC）が、潛在的な違反行為の自発的開(kāi)示に関する『3部門執(zhí)法説明』を共同で発表しました。今年に入ってから、この3部門が貿(mào)易規(guī)制と制裁分野における執(zhí)法連攜をますます強(qiáng)化しており、企業(yè)は必ず重視する必要があります。本稿では、この執(zhí)法説明の內(nèi)容を詳細(xì)に解析し、最新の執(zhí)法事例を結(jié)びつけて、米國(guó)の貿(mào)易規(guī)制の傾向を検討し、企業(yè)に參考として提供します。

一、三つの部門の執(zhí)法説明概要

『三部門の執(zhí)法説明』は新しいメカニズムを創(chuàng)設(shè)していないが、それぞれの自発的開(kāi)示政策を再確認(rèn)し、輸出管理と経済制裁に関する刑事違法の関連事件をカバーしている。三部門は積極的な態(tài)度を取っているが、適用範(fàn)囲、開(kāi)示要求などの點(diǎn)で少し異なっている。

(1)NSDの自発的開(kāi)示メカニズム： NSDが擔(dān)當(dāng)する事件には、輸出規(guī)制及び経済制裁に関する刑事違法の関連事件が含まれます。企業(yè)が法違い行為を全面的かつ如実に開(kāi)示し、適切な時(shí)期に適切な救済措置を講じた場(chǎng)合、NSDは不起訴協(xié)定を締結(jié)すると推定します。

NSDの執(zhí)法政策に基づき、「全面的で真実を如実に開(kāi)示する」、「十分な協(xié)力をする」、「迅速かつ適切に是正措置を講じる」という3つの減刑要件については、次の條件を満たす必要があります：

(2)BISの開(kāi)示メカニズム： BISは輸出管理の主な執(zhí)法機(jī)関として、企業(yè)に違反行為について自発的に開(kāi)示するよう奨勵(lì)しており、「2本立て」メカニズムと第三者に対する自発的開(kāi)示メカニズムを重點(diǎn)的に強(qiáng)調(diào)しています。

(3)米國(guó)財(cái)務(wù)省の開(kāi)示と報(bào)奨メカニズム： 比較すると、財(cái)務(wù)省は『経済制裁執(zhí)行ガイドライン』に基づく自発的開(kāi)示に関する関連基本要件を再確認(rèn)し、金融犯罪執(zhí)行ネットワーク局の洗浄防止及び制裁違反通報(bào)メカニズムを提供しました。

違反の狀況が重大な違反（egregious case）に該當(dāng)するかどうかに応じて、具體的な罰金の決定に際してOFACは以下の論理で判斷します：

二、三つの省庁の執(zhí)法説明から見(jiàn)る米國(guó)の最近の貿(mào)易コンプライアンス関連の執(zhí)法動(dòng)向

三つの部門の執(zhí)法説明は共同執(zhí)法と監(jiān)督管理の決意を示しています。商務(wù)省の助理大臣Matthew Axelrod氏は、異なる自発的開(kāi)示プロジェクトの同じ點(diǎn)と異なる點(diǎn)を説明し、部門間の協(xié)力の成果物を発表しました。

(1) 破壊的技術(shù)対策チーム：BIS（米國(guó)商務(wù)省産業(yè)安全局）と法務(wù)省が共同で設(shè)立し、いわゆる米國(guó)の敵対國(guó)に先進(jìn)技術(shù)を違反して提供する行為を調(diào)査?規(guī)制する。

(2)BISと財(cái)務(wù)省の協(xié)力メカニズム：BISとOFACが署名した調(diào)整と協(xié)力協(xié)定を含み、輸出規(guī)制と制裁の重複による違反行為に対応するためです。

(3)重大な刑事捜査事件の進(jìn)捗：BISと法務(wù)省が共同で作った畫期的な打撃チームも、重大な刑事捜査事件の進(jìn)捗をさらに発表するかもしれません。

三、中國(guó)企業(yè)に対する提案

日米貿(mào)易の大きな背景の下で、中國(guó)企業(yè)は米國(guó)の執(zhí)法部門の動(dòng)向に注目する必要があり、3段階のリスク管理方式をとる：事前のリスク評(píng)価、事のうちの動(dòng)的な管理?コントロール、事後のコンプライアンス審査。自発的開(kāi)示を行おうとする場(chǎng)合、中國(guó)法に基づくリスクを引き起こさないように、専門機(jī)関を?qū)毪筏圃u(píng)価するべきである。

日趨複雑な國(guó)際情勢(shì)の下で、中國(guó)企業(yè)が海外での経営において留意すべきコンプライアンスリスクとコストが徐々に増加しています?！溉渴黏螆?zhí)法説明」の発表は、企業(yè)のコンプライアンス管理に新たなチャレンジと要求を提起しました。未然に備えておかなければ、複雑なコンプライアンス環(huán)境の中で萬(wàn)全を期すことはできません。