グローバル貿(mào)易において、この業(yè)界は常に國際的な制裁の対象となっています。2024年10月31日、米國財(cái)務(wù)省の海外資産管理局（OFAC）は、海運(yùn)業(yè)界の制裁ガイドラインを発令しました。このガイドラインでは、複數(shù)の執(zhí)行事例を通じて、海運(yùn)業(yè)界で制裁を逃れるためによく使われる不正行為を詳細(xì)に分析し、関連企業(yè)に制裁遵守のための指針を提供しています。本記事では、このガイドラインを深く分析し、企業(yè)が海運(yùn)業(yè)界の取引遵守リスクをよりよく理解し、対応するうえで役立てることを目的としています。

一、OFACの役割と海運(yùn)業(yè)界における制裁の背景

OFACは、米國の外交政策と國家安全保障の目標(biāo)を支援するため、外國の國家、地域、団體、および個(gè)人に対する経済制裁の管理と執(zhí)行を擔(dān)當(dāng)しています。米國と取引を行うすべての企業(yè)は、OFACの制裁規(guī)定を遵守する必要があります。海運(yùn)業(yè)界の関係者——商品ブローカー、保険業(yè)者、船舶管理サービスプロバイダー、港灣當(dāng)局など——は、特に制裁コンプライアンスの最前線に位置しています。これは、業(yè)界內(nèi)の悪意のある行為者が制裁を回避するために複雑な手段を採用することが多いためです。

海運(yùn)企業(yè)が船舶の位置データの改ざん、書類の偽造、船舶所有権の混同などの欺瞞的行為に対処できるよう支援するため、OFACはシナリオベースのガイダンスを発表しました。これには制裁回避行為の識(shí)別方法が詳細(xì)に説明されており、コンプライアンスのベストプラクティスも提供されています。

二、欺瞞的な輸送手段と対策

OFACのガイドラインでは、一部の國際貿(mào)易會(huì)社が制裁対象國との関係を隠蔽するために欺瞞的な輸送手段を用いていると指摘されています。例えば、ある國際石油貿(mào)易會(huì)社は偽造した原産地証明書を使用して、イラン産原油の輸送を隠蔽していました。このような行為は、船舶自動(dòng)識(shí)別裝置（AIS）データを操作して船舶が偽の積載地にいるように表示させる行為としばしば併用されています。

これらの欺瞞的行為に対処するため、OFACは海運(yùn)企業(yè)に対し、高リスク地域に関連する航海書類を?qū)彇摔工腚Hに追加の取引デューデリジェンスを?qū)g施するよう推奨しています。例えば、船舶のAISデータに異常がないか確認(rèn)したり、書類の真正性を検証したりして、貨物の出所と目的地が明確であることを確認(rèn)することが挙げられます。

三、特に指定された國民及び封鎖対象者リスト（SDNリスト）

海上輸送取引において、特に指定國民（SDN）およびブロック対象者の識(shí)別は極めて重要です。OFACが提供した事例では、あるアメリカの船舶管理會(huì)社が取引先がSDNリストに掲載されているエンティティに関與していることを発見した後、直ちに契約解除と自主申告の措置を講じました。OFACは企業(yè)に対し、制裁対象者に関與する可能性が発見された場合、速やかに行動(dòng)を起こし、さらなる法的リスクを回避するよう推奨しています。

警告サインには、商業(yè)取引における原本書類の改ざんによる証拠隠蔽、輸送指示の突然の変更、合理的な情報(bào)提供要求の拒否などが含まれます。これらのサインはいずれも、取引において制裁回避のリスクが存在する可能性を示唆しています。

四、所有権構(gòu)造が不明瞭な船舶の保険リスク

OFACはまた、ガイドラインにおいて船舶の所有権構(gòu)造が不透明であることによって生じるコンプライアンスリスクを強(qiáng)調(diào)しました。ある非米國系船舶管理會(huì)社は、船舶の最終的な受益所有者がロシアの國有企業(yè)であったため、保険金請求を拒否された事例があります。OFACは海運(yùn)企業(yè)に対し、制裁リスクが発覚した場合に契約から離脫できるよう、明確な制裁免責(zé)條項(xiàng)を契約に盛り込むことを推奨しています。

五、航海中の制裁リスクと対応戦略

航路途中で潛在的な制裁問題（例えば違法な船から船への積み替え（STS）による貨物の出所隠蔽など）を発見した場合、海運(yùn)企業(yè)は追加のデューデリジェンスを?qū)g施し、必要に応じてOFACに特定許可を申請すべきです。OFACは、海運(yùn)企業(yè)が契約に米國制裁法規(guī)遵守條項(xiàng)を盛り込み、必要時(shí)に當(dāng)該契約から脫退できるようにすることを推奨しており、これにより企業(yè)のコンプライアンスを確保します。

六、不透明な船舶所有権とリスク識(shí)別

不透明な船舶所有権は海運(yùn)業(yè)界における制裁回避の一般的な手段の一つである。OFACの事例では、タンカー売卻を扱う船舶ブローカーが買い手の詳細(xì)情報(bào)を入手できなかったため、取引を中止したことが言及されている。ブローカーは今後の取引におけるデューデリジェンスをより厳格に行うため、この事象を內(nèi)部システムに記録した。OFACは、船主、船舶ブローカー及び金融機(jī)関に対し、リスクベースの取引相手評価を?qū)g施するよう推奨しており、特に複雑な所有権構(gòu)造やペーパーカンパニーが関與する取引の場合には注意を喚起している。

七、まとめ

今回発表された「海運(yùn)業(yè)界向け制裁ガイドライン」を通じて、OFACは複雑な國際貿(mào)易環(huán)境に対応する海運(yùn)企業(yè)のコンプライアンス要件を強(qiáng)調(diào)しました。企業(yè)は、船舶データの改ざん、制裁対象者の関與の隠蔽、複雑な所有権構(gòu)造の悪用など、様々な欺瞞的な手段に警戒する必要があります。このため、企業(yè)は追加的なデューデリジェンス措置を講じ、強(qiáng)力な內(nèi)部コンプライアンス管理を確立し、商業(yè)契約に適切な制裁免責(zé)條項(xiàng)を盛り込むべきです。

海運(yùn)業(yè)界の従事者にとって、OFACが発表するコンプライアンスガイドラインを注視し、コンプライアンスチームと緊密に連攜することが、制裁リスクを効果的に低減するための鍵です。本記事が、海運(yùn)業(yè)界におけるコンプライアンスの課題をより深く理解し、御社に実踐可能なコンプライアンス戦略を提供する一助となれば幸いです。

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